Évaluation indépendante du dispositif LCB-FT
Une évaluation indépendante, adaptée à vos enjeux réglementaires
Nous réalisons des évaluations indépendantes de votre dispositif de lutte contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme (LCB-FT), adaptées à vos enjeux, à votre organisation et à vos obligations réglementaires.
Quelle que soit la modalité retenue, l’évaluation s’appuie sur les exigences réglementaires, les attentes des autorités de supervision et les bonnes pratiques du marché, et donne lieu à un rapport structuré avec constats, analyses de risques et recommandations opérationnelles.
Trois modalités d’évaluation selon vos besoins
Diagnostic LCB-FT
Une évaluation rapide et structurée de la maturité et de l’adéquation de votre dispositif LCB-FT, permettant d’identifier les écarts, les zones de risque prioritaires et les axes d’amélioration
Audit indépendant LCB-FT
Une analyse approfondie de tout ou partie de votre dispositif LCB-FT, afin d’évaluer la conformité, l’efficacité opérationnelle et la robustesse des contrôles en place
Contrôle périodique
Un contrôle indépendant visant à tester les dispositifs, les processus et les contrôles opérationnels, afin de sécuriser la conformité et renforcer durablement la maîtrise des risques
Ce que cela inclut généralement :
- Revue du cadre documentaire et des contrôles LCB-FT
- Analyse de la gouvernance et de la cartographie des risques
- Évaluation des dispositifs KYC, de vigilance et de déclaration
- Tests de conformité opérationnelle sur dossiers et opérations
- Suivi d'un rapport indépendant avec recommandations et d'un plan d'action.
